Morgan Stanley bestraft Banker mit $1 Mio. für Messaging-Verstöße

Morgan Stanley hat Bankangestellte mit Geldstrafen in Höhe von mehr als 1 Million Dollar pro Mitarbeiter belegt, weil sie dienstliche Angelegenheiten über WhatsApp und andere Messaging-Plattformen abgewickelt haben.

Damit versucht die Bank, ihre Mitarbeiter für einen Skandal zu bestrafen, der den Ruf der Gruppe beschädigt und dazu geführt hat, dass sie im vergangenen Jahr 200 Millionen Dollar an Bußgeldern zahlen musste.

Die Strafen, die zwischen einigen Tausend Dollar und mehr als einer Million Dollar pro Person liegen, basieren auf einem Punktesystem, das Faktoren wie die Anzahl der verschickten Nachrichten, das Dienstalter der Bankangestellten und frühere Verwarnungen berücksichtigt, so Personen, die mit der Angelegenheit vertraut sind.

Je nach Höhe der Strafe werden die Gelder entweder von früheren Boni abgezogen oder von zukünftigen Gehältern einbehalten.

Morgan Stanley lehnte eine Stellungnahme ab.

Die Strafen für die Mitarbeiter sind die jüngsten Auswirkungen einer umfassenden Untersuchung der US-Aufsichtsbehörden an der Wall Street über die Nutzung privater Telefone und nicht genehmigter Apps. Die zahlreichen Ermittlungen haben in der gesamten Bankenbranche zu Geldstrafen in Höhe von mehr als 1 Milliarde Dollar geführt.

Die US-Aufsichtsbehörden erklärten, dass die Ermittlungen dadurch behindert wurden, dass die Banken nicht sichergestellt haben, dass die elektronische Kommunikation ihrer Mitarbeiter/innen ordnungsgemäß gespeichert wurde.

Morgan Stanley entließ im Jahr 2020 mindestens zwei leitende Angestellte seiner Rohstoffabteilung - Nancy King und Jay Rubenstein - wegen der Nutzung von persönlichen Messaging-Apps, wie die FT damals berichtete.

Andere Händler im Rohstoffteam von Morgan Stanley wurden ebenfalls wegen ihrer Nutzung von Messaging-Apps verwarnt, so eine mit der Angelegenheit vertraute Person. Auch andere Banken wie Credit Suisse und HSBC haben Banker, die in den Skandal verwickelt sind, entlassen.

Morgan Stanley gehört zu den Banken, die am stärksten von den Ermittlungen betroffen sind. Das Unternehmen hat sich im letzten Jahr bereit erklärt, 200 Mio. Dollar an die Securities and Exchange Commission und die Commodity Futures Trading Commission zu zahlen.

Morgan Stanley schult seine Mitarbeiter/innen jetzt in Szenarien, in denen sie Gespräche auf privaten Geräten auf offizielle Kanäle wie ihre Arbeits-E-Mails verlagern sollten. Dazu gehören scheinbar harmlose Fälle, in denen Kollegen Nachrichten über die Zeit oder den Ort eines Treffens austauschen.

Die Gruppe hat ihre Mitarbeiter/innen davor gewarnt, dass diese scheinbar trivialen Nachrichten oft zu wichtigeren Diskussionen führen, sagte eine Person, die mit den Schulungsprogrammen der Bank vertraut ist.

Viele Banken verlangen von ihren Mitarbeitern, dass sie arbeitsbezogene Nachrichten auf persönlichen Geräten abfotografieren und an die Compliance-Abteilungen weiterleiten, damit sie aufbewahrt werden können.